3 环境审核要求

环（huán）境审核应针对明确界定并以（yǐ）文件（jiàn）支持的（de）主题事项，应确定主题事项的责任（rèn）方并载入文件。

开始（shǐ）审（shěn）核的前提（tí）条件是，在（zài）与委托方（fāng）的磋商后，审核组长认（rèn）为（wéi）：

--具备了（le）关于审核（hé）主（zhǔ）题事项（xiàng）的充足适用的信息资料；

--具备了开展审核活动所（suǒ）需的充足资（zī）源；

--能取（qǔ）得受审核方的（de）充分合作。

4 通（tōng）用原则（zé）

4.1 目（mù）的和范（fàn）围

审核应建立在委托方所（suǒ）规定的审（shěn）核目的的基（jī）础上。审核范围是根（gēn）据满足审（shěn）核目的的需要，通过审核组长与委托方的磋商决定的。审核范（fàn）围规定了审（shěn）核的内容和（hé）区域。

应在审（shěn）核开始前将审核目的与范围通报受审核方。

4.2 客（kè）观性，独立性与能力

为了确（què）保（bǎo）审核（hé）过程及其（qí）发现与结（jié）论的客观性，审核组成（chéng）员应独（dú）立于他们所审核的活动。他们在审核全过程中，应当保持客观，不存偏（piān）见（jiàn），无利害关系。

审核活动（dòng）是由内部还（hái）是外部人（rén）员（yuán）承担，由委托方决定（dìng）。从组织内部选择的审核（hé）组成员不应与（yǔ）受审核主（zhǔ）题事项的直接责任人（rén）员有（yǒu）责（zé）任关（guān）系。

审核组（zǔ）成员应具备从（cóng）事审核工作所需的知（zhī）识、技能与经（jīng）验。

4.3 职（zhí）业诫律

审核员在从事（shì）环境审（shěn）核的过程中，应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明断（duàn）＂的诫律。

审核组与（yǔ）委（wěi）托方之间应（yīng）做到保守机（jī）密（mì）和充（chōng）分信赖。除非出于法律要求，没有（yǒu）委托方（fāng）的许可（kě）（必要时包括受（shòu）审核（hé）方的许可（kě）），审核组成员不得将审核中（zhōng）得到（dào）的信息（xī）或文（wén）件，以及终审核报告（gào），泄漏给（gěi）任何第（dì）三（sān）方。

审核员（yuán）应遵循（xún）质量保证程序。

4.4 系（xì）统化的程序（xù）

环境（jìng）审核应根据本章提供的（de）通用原则（zé）和针对相应类型环境（jìng）审（shěn）核的（de）指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施（shī）环境管理体系（xì）审核的（de）指南。

为了加强一致性和（hé）可靠性，环境审核应根据一（yī）套确切规（guī）定并以文件（jiàn）支持的方法和系统化程序予以实施（shī）。任何类型（xíng）的环境审核，都应（yīng）采用一致的方法与（yǔ）程序。除非出于审核中（zhōng）个别特性的特（tè）殊需要，方可出现（xiàn）与其他类型审核程序的差别。

4.5 审（shěn）核准（zhǔn）则，证据和发现

环境审核（hé）的（de）一个早期的基本步骤是确定审核准则。首先，这（zhè）些具有适当（dāng）详尽程度的准则（zé）须取得（dé）审核组长和委托方的共同认可，然后提交（jiāo）受审核方。

应收集、分（fèn）析、说明（míng）并记录所需信息，为审查（chá）和评价过程提供审核（hé）证据，以判定是否符合审核准（zhǔn）则（zé）。

审核（hé）证据的质量和数量应达（dá）到这样的水平。即由（yóu）称职的环境审核员参照同一审核准则，独立地对同样的审核证据进行（háng）评价，能取得相似的审核发现。

4.6 审核发（fā）现与（yǔ）结论的（de）可靠性

对环境审核（hé）过（guò）程（chéng）的安排，应做到使审核所发现（xiàn）与（yǔ）结论的可靠性达到委托方和审核员所期望的可信（xìn）程（chéng）度。

由于环（huán）境审（shěn）核在（zài）一（yī）定程度上要受到（dào）时间和资源的限制，审核中（zhōng）收（shōu）集到的审核证据不可避免地只是可得信息的样本，因（yīn）而所有类型的环境审核中都必然地具有（yǒu）不确定性因（yīn）素。对此应提请环境审核结果的所有使用者注意。

环境审核员（yuán）在审核过程中应考虑到所收集的审（shěn）核证据的局限性，认（rèn）识到审核发现和审（shěn）核（hé）结（jié）论的不确定性，并在（zài）对审核（hé）进（jìn）行计划和实施时对这些因素予以（yǐ）考虑。

环境审核员应（yīng）努力获取充足（zú）的（de）审核证据，使可能影响任何审（shěn）核结论的个别重要审核发现（xiàn）和次要审核发（fā）现的集合（hé）都能得到考虑（lǜ）。

4.7 审核报告

应（yīng）以书面报告的（de）形式将（jiāng）审核发现（和）或其概要（yào）报送委托方（fāng）。如无委托方的特别（bié）禁止（zhǐ），受审核（hé）方（fāng）也应得到一份审核（hé）报告（gào）的副本。

审（shěn）核报告中可包括（但不仅（jǐn）限于）下列有关审核的信息：

(a) 受审核方和委托（tuō）方的名称；

(b) 商定的审核目的（de）和范围；

(c) 商定（dìng）的审核准（zhǔn）则（zé）；

(d) 审核持续的时（shí）间和进行审核的日期；

(e) 审核组成员（yuán）名单；

(f) 参与审核的受审（shěn）核方代（dài）表名单；

(g) 对报告（gào）内容保密性质的声（shēng）明；

(h) 审核报（bào）告分发单位名单；

(i) 关于审（shěn）核过程的简要说明（míng），包括（kuò）所遇（yù）到的障（zhàng）碍；

(j) 审核结论。

审核报告中应（yīng）包含（hán）以（yǐ）上哪些内容，还须增加何种内容，由审核组长与委托方（fāng）共同商定。

注：决定对审核（hé）发现应采取的纠正措（cuò）施（shī）通常是（shì）委托方（fāng）或受审核方的（de）责任，但如与委托方（fāng）有协议在（zài）先（xiān），审核（hé）员（yuán）可就此提（tí）出建（jiàn）议（yì）。

附录A

（提（tí）示（shì）的附（fù）录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境（jìng）管理（lǐ）体（tǐ）系 规（guī）范及使用（yòng）指南（nán） 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指南 审核程序 环境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审核员资格（gé）要求（qiú） 
ISO 14050, 环境管（guǎn）理──术语与（yǔ）定义