3 环境审核要求

环境审核应（yīng）针对明确界定（dìng）并以文件支（zhī）持的主题事项，应确定主（zhǔ）题（tí）事项的责（zé）任方并载入（rù）文件（jiàn）。

开（kāi）始（shǐ）审核的前提（tí）条件是，在（zài）与委（wěi）托方的磋商后（hòu），审核组长认为：

--具备了关于审核主（zhǔ）题事项的充足适用的信息资料；

--具备（bèi）了开展审核（hé）活动所（suǒ）需的充足资源；

--能取得受审核方（fāng）的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范（fàn）围

审核应建立在委托方所规定的审（shěn）核目的的基础（chǔ）上。审核范围（wéi）是根据满足审核目（mù）的（de）的需要，通过审核（hé）组长（zhǎng）与委托（tuō）方的磋商决定的（de）。审（shěn）核范围规定了审核（hé）的内容和（hé）区域（yù）。

应在审（shěn）核开始（shǐ）前将审核目的与范围通（tōng）报（bào）受审（shěn）核方。

4.2 客观性，独立性与能力

为了确（què）保审核（hé）过（guò）程及（jí）其发现与结论的客观性，审核组成员应独立（lì）于他们所审核的活动。他（tā）们在审核全过程中，应当（dāng）保（bǎo）持客观，不存偏（piān）见，无利害（hài）关系。

审核活动是由内部还（hái）是外部人员承（chéng）担，由（yóu）委托方决定。从组织（zhī）内部选择（zé）的审核（hé）组成员不应与（yǔ）受审核主题事项的直接责任人（rén）员有责（zé）任关（guān）系。

审核（hé）组成员应具（jù）备从事审核工（gōng）作所需的知识、技能与经验。

4.3 职（zhí）业诫（jiè）律

审（shěn）核员在从（cóng）事环境（jìng）审核的过程中，应恪守＂认真、勤（qín）勉（miǎn）、娴熟、明断（duàn）＂的（de）诫律。

审核组与委托方之间应做到保守机密和充分（fèn）信赖。除非（fēi）出于法（fǎ）律（lǜ）要求，没（méi）有委托（tuō）方的许可（必（bì）要（yào）时包括受审核方的许可），审核组（zǔ）成员不得将审核中得到的信息或文件（jiàn），以及（jí）终（zhōng）审核报告，泄漏（lòu）给任何第三方。

审核员应（yīng）遵循质量保证程序。

4.4 系统（tǒng）化的程（chéng）序

环境（jìng）审核应根据本章提（tí）供的通用原则和（hé）针对相应（yīng）类型环境审核的指（zhǐ）南予（yǔ）以实施。

注：例如GB/T 24011给（gěi）出了（le）关于实施环（huán）境管理体系审核的指南。

为了加强一致性和可靠性，环境（jìng）审核（hé）应根（gēn）据一套确切规定并（bìng）以文件支持的方（fāng）法和系统（tǒng）化程序（xù）予以（yǐ）实（shí）施。任何类型的环境审核，都应采用一致的方（fāng）法与程序。除非（fēi）出于审核中个别特性的特殊需要（yào），方可出（chū）现（xiàn）与其他类型审核程序的差别（bié）。

4.5 审核准则（zé），证据和发现

环境审核的一个早期的基本步骤（zhòu）是确定（dìng）审核准则。首（shǒu）先，这些具有适当详尽程度的（de）准（zhǔn）则须取得审核组长（zhǎng）和委（wěi）托方的共同认（rèn）可，然后提（tí）交受审核方。

应收集、分析、说（shuō）明并记录所需信息（xī），为审查和评价（jià）过程提供（gòng）审核证据（jù），以判（pàn）定（dìng）是否符合审（shěn）核准则。

审（shěn）核证据的质量和数量应（yīng）达（dá）到这样的水平。即由称职的环境审核（hé）员参照同一审核准则，独（dú）立地对同样的审核证据（jù）进行评价，能取得相似的审核发现。

4.6 审核发现与结论的可靠性

对环境审核过程的安排（pái），应做到（dào）使审核所发现（xiàn）与（yǔ）结论的可靠性达到委（wěi）托方和审核员所期望的可信程度。

由于环境审核在一定程（chéng）度上要受到（dào）时间和资源的限（xiàn）制，审核中收集到的（de）审核证据不可避免地（dì）只是可得信息（xī）的样本，因而所有（yǒu）类型的环境审（shěn）核中都必（bì）然地（dì）具有（yǒu）不（bú）确定性因素。对此（cǐ）应提请（qǐng）环境审核结（jié）果（guǒ）的所有（yǒu）使用者（zhě）注（zhù）意。

环境审（shěn）核员在审核过程中应考虑到所（suǒ）收（shōu）集的（de）审（shěn）核证据的局限（xiàn）性（xìng），认识到（dào）审核发现和（hé）审（shěn）核结论的（de）不确定性，并在对审核进行计划和实（shí）施时对（duì）这些因素予以（yǐ）考虑。

环（huán）境（jìng）审核员（yuán）应努力（lì）获取充足的审核（hé）证据（jù），使可能影响任何审核结论（lùn）的个别（bié）重要审核发现和次要审核发现的集合都能得（dé）到考虑（lǜ）。

4.7 审核报告（gào）

应以（yǐ）书面报告的形式（shì）将审核发现（和）或（huò）其概要报送委托方（fāng）。如无委托方的特（tè）别禁止，受审核方也应（yīng）得到一份审核（hé）报告的副本。

审核报告中可包括（但不仅限（xiàn）于）下列有关审核的（de）信息（xī）：

(a) 受（shòu）审核方和（hé）委托方（fāng）的（de）名称；

(b) 商定（dìng）的审（shěn）核目的（de）和范围；

(c) 商（shāng）定（dìng）的审核（hé）准则；

(d) 审核持续的时间和进行审核（hé）的（de）日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的受（shòu）审（shěn）核（hé）方代表名单；

(g) 对报告（gào）内容保密（mì）性（xìng）质的声（shēng）明（míng）；

(h) 审（shěn）核报告分（fèn）发单位名单；

(i) 关（guān）于审核过程（chéng）的简要说明（míng），包括所遇（yù）到的障碍（ài）；

(j) 审核结论。

审核报告（gào）中（zhōng）应包含以上（shàng）哪（nǎ）些内容，还须（xū）增（zēng）加（jiā）何种（zhǒng）内容，由审（shěn）核组长与委托方（fāng）共同商定。

注：决定对审核发现应（yīng）采取（qǔ）的纠正措（cuò）施通常是委托方（fāng）或（huò）受审核方（fāng）的（de）责任，但如与委托方有协议在先，审核员可（kě）就此提出（chū）建议。

附录（lù）A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境（jìng）管理体系（xì） 规范及使用指南（nán） 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指南 审核程序 环境管（guǎn）理体系（xì）审核 
GB/T 24012－1996 环境审核（hé）指南 环境审核员资格要求（qiú） 
ISO 14050, 环（huán）境管（guǎn）理──术语与定（dìng）义