5 审核（hé）

5.1 启动（dòng）审核

5.1.1 审核范围 审核范围规定了接受审核的（de）内容和区域，包括实际位置（zhì），或组（zǔ）织的活（huó）动（dòng）及报告方式等。审核（hé）范（fàn）围是由委托方和（hé）审核组长决（jué）定的。在决定审核范（fàn）围（wéi）时，通常还应（yīng）征求受审核方的意见。审核范围（wéi）决定后，如需进行更（gèng）改，须由（yóu）委托方和（hé）审核组长共（gòng）同认可。供审核使用（yòng）的资源应（yīng）能满足（zú）审核范围的需要（yào）。

5.1.2 文件预审 在审核（hé）过程（chéng）开始时，审（shěn）核组长应（yīng）审阅（yuè）该组织（zhī）的文件，如环（huán）境方针陈述、实施方案、记录或为实现（xiàn）EMS要求所编（biān）制的手册。其间应充分利用关于被审核组织的（de）背（bèi）景资料。如果认为用于实施审核的文件不（bú）够充足，应通知委托方。在得（dé）到委托方（fāng）的进（jìn）一步指示（shì）之前，不应再（zài）进而消耗资源。

5.2 审核（hé）准备

5.2.1 审核计划 审核计划的制（zhì）定，应保证其（qí）灵活性，使之能根据审核（hé）中得到的信息调（diào）整重点，并保证资源的有效（xiào）利用。视情况需要（yào），计划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核（hé）准（zhǔn）则（zé）；
(c) 受审核方有待（dài）审核的建制单位和（hé）职（zhí）能部门名称； 
(d) 受审核方组（zǔ）织中对（duì）其EMS负（fù）有直接重（chóng）大责任的职能部门和（或（huò））人（rén）员名单； 
(e) 确定受审核（hé）方EMS中应予重点审核的要素； 
(f) 对受（shòu）审（shěn）核方EMS中有待审核（hé）的要素的（de）审核（hé）程序； 
(g) 审（shěn）核的工作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审核活（huó）动（dòng）的预定时间和（hé）起止日（rì）期：
(j) 进行审核的日期和地点；
(k) 审核组成（chéng）员名单；
(l) 与受审核方（fāng）管理（lǐ）者（zhě）举行会议（yì）的日程表；
(m) 保密要求（qiú）；
(n) 报告（gào）的内容和格式，审核报（bào）告的预计签发和（hé）分发（fā）日期；
(o) 文件（jiàn）留存要（yào）求。 应将（jiāng）审核计划传达委托方、审核员和受审核方，并由委托方审阅（yuè）批准。如（rú）果受审核方对（duì）审核计划中（zhōng）的任何（hé）内容有异议，应（yīng）通知审核组长。应在实施审核之前在审核组长、受审核（hé）方和委（wěi）托方之间进（jìn）行磋（cuō）商（shāng）解决分歧。对审核计划的（de）任何改动均应在开始审核前或审核过程中取（qǔ）得所涉及的各（gè）方的同意。

5.2.2 审（shěn）核组任务（wù）分配（pèi） 应根据需要，对每个审（shěn）核组成员落（luò）实其（qí）负责审核的具体（tǐ）EMS要素、职（zhí）能或活（huó）动，并指示其所应遵循的审核程序。任务的分配（pèi）应由审核组（zǔ）长（zhǎng）与所（suǒ）涉及的（de）审核组成员共同商定。在审（shěn）核期间，为了更好（hǎo）地实现审核（hé）目的，审核组长可对任务分配作（zuò）出变更（gèng）。

5.2.3 工作（zuò）文件 为（wéi）便利审核工作（zuò）的开展（zhǎn），所须提供的工（gōng）作文（wén）件（jiàn）可包括：
(a) 记（jì）录审核证据和审核发现的表格文件； 
(b) 用（yòng）于评价（jià）ＥＭＳ要素的程序和检查清单； 
(c) 会议（yì）记录。 工（gōng）作文件至少应保留到（dào）审核结束；审核组成员应保护好机密信息和产权（quán）信息。

5.3 审（shěn）核的实施

5.3.1 首次会议（yì） 应召（zhào）集首次（cì）会（huì）议，其目的（de）是：
(a) 向受审核方管理者介绍（shào）审核组成员； 
(b) 确认审核（hé）范围、目的和计（jì）划，共同认可审（shěn）核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采用的方法和程序；
(d) 在（zài）审核组和受审（shěn）核方（fāng）之（zhī）间建（jiàn）立正式联络渠道； 
(e) 确（què）认已具备审核组所需的资源（yuán）与设（shè）备； 
(f) 确认末（mò）次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审核（hé）方的参与； 
(h) 对审核组现场安全和应急（jí）程序的审（shěn）查。

5.3.2 收集（jí）审核（hé）证（zhèng）据 应收集充足的证据，以便判定受审（shěn）核方的ＥＭＳ是否合乎（hū）ＥＭＳ审核准（zhǔn）则。应通过面谈，文件审阅和对活（huó）动（dòng）与状况（kuàng）的观察来（lái）收集证据。应对不符合EMS审核准则的表（biǎo）现（xiàn）（行为）作出记录。应利用从独立（lì）来源（如（rú）观察、记（jì）录和现有的测试结果等）取得的（de）支（zhī）持信（xìn）息，对来自面谈的信息加（jiā）以验（yàn）证。无法验证的信息应予标明。审查组应（yīng）对受审核方（fāng）EMS活动中采样方案的根据和确保采样与测量过程（chéng）有效质量控制的程（chéng）序进（jìn）行审查。

5.3.3 审核发现 审核组应（yīng）对所有（yǒu）审核（hé）证据进行评（píng）审，以确（què）定EMS在哪些方（fāng）面不符合审核准则。应确保将关于不符合的审（shěn）核（hé）发现清（qīng）晰、明确（què）地形成文件，并以审核（hé）证据作为依（yī）据。应与受（shòu）审核方（fāng）的（de）有关负责人共同评议审核发（fā）现，以确认所有造成不（bú）符合（hé）的（de）事实基础。注（zhù）:在商定的范围内,也可将关（guān）于符合（hé）的审核发（fā）现（xiàn）详（xiáng）细载入（rù）文（wén）件，但应注意避免（miǎn）jue对保证的含意。

5.3.4 末（mò）次会议 在收（shōu）集证（zhèng）据阶段结束之后（hòu），编（biān）写审（shěn）核（hé）报告之（zhī）前，审（shěn）核组（zǔ）应（yīng）与（yǔ）受审核方的管理者和受审核部门的负责人举行会议，其主要目的是向受审（shěn）核（hé）方介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认识审（shěn）核发现的事实根据。如果可能（néng），应在审核组长签发报（bào）告之前（qián）解决（jué）意见分歧（qí）。关于审（shěn）核发（fā）现的（de）重（chóng）要性和措（cuò）辞的最（zuì）终（zhōng）决定（dìng）权属（shǔ）于审核组长，无论委托方和受（shòu）审核（hé）方是否持（chí）有异（yì）议。

5.3.5 审核报告与（yǔ）文（wén）件（jiàn）留存

5.3.5.1 审核报告（gào）的编写（xiě） 审核报告是在审核组长指导下编写的，审核组（zǔ）长对审核报（bào）告的准确性和完备性负责。审（shěn）核报告涉及的项目应（yīng）为审核计划中所确（què）定的。如果编写过程中希望加以（yǐ）变动，应取得有（yǒu）关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审（shěn）核报（bào）告应由审核组长注（zhù）明签发日期并（bìng）署名，审核报（bào）告应（yīng）包含（hán）审核发现或其概要，并辅以（yǐ）支持证据。根（gēn）据审核组长和委托（tuō）方的协议，报（bào）告（gào）中还（hái）可包含不列（liè）内（nèi）容：
(a) 受审核方和委托方的名称； 
(b) 商定的（de）审（shěn）核目标、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核中（zhōng）引用文件的清单； 
(d) 审核（hé）持续的时间（jiān）和进行审核的（de）日期； 
(e) 参（cān）与（yǔ）审核的受审核方代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报告内容保密性质的声（shēng）明； 
(h) 审核报告分发单（dān）位名单；
(i) 关于审核过程的简要说明（míng），包括所（suǒ）遇到（dào）的障碍；
(j) 审核结（jié）论（lùn），如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的（de）符合情况；--体（tǐ）系是否得到了正确的（de）实施和（hé）保持；--内部管理评审过（guò）程是否足以确保ＥＭＳ的持续适（shì）用性与有效性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发 审（shěn）核报告由审核组（zǔ）长提交委（wěi）托方。分发范围由（yóu）委托方根据审核计（jì）划决定。除（chú）非委托方特别禁止（zhǐ），受审核方应收到一（yī）份审核报告的副本。向受审（shěn）核组（zǔ）织（zhī）外分发（fā）须取得它（tā）的（de）同意（yì）。委托（tuō）方对审核（hé）报告拥有du家所有权，审核员和收到（dào）审（shěn）核报告的其他各方都（dōu）应（yīng）注意（yì）保守机密。审核（hé）报告应（yīng）根据审核计划在约定时限（xiàn）内签发。如不能按时签发（fā），须事先将延误的原因通知委（wěi）托方和受审核方（fāng），并确定新的（de）签发（fā）日期。

5.3.5.4 文件（jiàn）留存 与（yǔ）审核有关的所有的工作（zuò）文件和草稿以及（jí）zui终报告都应根（gēn）据委托方、审核组长和（hé）受审核方间的协议及其（qí）他有关要求予以留（liú）存。

5.4 审（shěn）核（hé）结（jié）束（shù） 审核计划（huá）规定的活动一旦完（wán）成，审核即告结束。附（fù）录（lù）A（提示（shì）的附录）文献目（mù）录（1） ISO 14050,环境管理--术语（yǔ）与定义